投资园地

      投资者适当性管理是现代金融服务的基本原则和要求，也是成熟市场普遍采用的保护投资者权益的管控创新风险的做法。为引导投资者理性参与北京股权交易中心挂牌交易等相关业务，提示市场风险，保护投资者的合法权益，本中心根据《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会令第132号）、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）等中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）有关规定和中心相关业务规则，制定《北京股权交易中心投资者适当性管理规则（试行）》。

      《北京四板市场——投资者适当性管理规则解读》系列将从多角度介绍北京四板市场的投资者适当性管理规则。系列（一）将主要介绍投资者参与本中心证券发行、挂牌转让等交易活动所应具备的条件，以及北京四板市场投资者适当性规则与证监会发布的《区域性股权市场监督管理试行办法》（以下简称《办法》）相关内容在合格投资者门槛上规定的对比。

      从以上条款可以看出，证监会对四板市场的监管办法中一些规则未作出明确规定，如（四）未直接明确“一定指标”是多少，（五）“在一定时期内”、“金融资产”、“金融产品”、“金融行业及相关工作经历”没有具体指定。而在北京四板市场《投资者适当性管理规则（试行）》（以下简称《规则》）第三条中，对以上内容作出了的明确规定和相应的调整：

       此外，证监会《办法》与本中心《规则》都作出以下规定：（以本中心《规则》为例）