北京区域性股权市场（北京四板市场）
《中华人民共和国证券法》（自2020年3月1日起施行） 第三十七条规定：“非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。”第九十八条规定：“按照国务院规定设立的区域性股权市场为非公开发行证券的发行、转让提供场所和设施，具体管理办法由国务院规定。”
《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）规定：“区域性股权市场是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场”，“区域性股权市场不得为所在省级行政区域外的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务”。
《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会第132号令）规定：“区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。除区域性股权市场外，地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动”，“省级人民政府对运营机构实施监督管理，向社会公告运营机构名单，并报中国证监会备案。未经公告并备案，任何单位和个人不得组织、开展区域性股权市场相关活动。”
《北京市人民政府关于公布北京市区域性股权市场运营机构的通告》（京政发〔2017〕22号）规定：“北京股权交易中心有限公司是经北京市人民政府批准的全市唯一一家区域性股权市场运营机构”；北京股权交易中心有限公司是为北京市行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的唯一合法场所。
除北京股权交易中心有限公司之外，北京市其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动，其他任何单位和个人不得在京组织、开展区域性股权市场相关活动。北京股权交易中心有限公司网址为www.bjotc.cn，官方微信公众号为“北京四板市场”（betc001）。
北京股权交易中心（北京区域性股权市场运营机构）
企业基本信息：
北京股权交易中心有限公司成立于2015年4月8日，注册资本40000万元，统一社会信用代码为91110000318225373E，经营范围如下：
为非上市股份公司股份、有限公司股权、债券以及其他各类权益或债权的发行、交易及投融资提供场所、设施和服务；组织开展金融产品创新活动；提供融资、并购、资本运作等服务；提供与前述业务相关的信息、培训、咨询、财务顾问等服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
公司治理及管理架构：
2023年度社会责任报告：
2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，北京股权交易中心有限公司（以下简称北股交）积极落实党的二十大和中央经济工作会议精神，认真贯彻市委、市政府、市国资委及北京国有资本运营管理有限公司（以下简称北京国管）各项决策部署，坚持区域性股权市场功能定位，全面支持创新型中小企业高质量发展，不断完善首都多层次资本市场体系，为北京市“两区”建设、中关村新一轮先行先试改革和科创金融试验区建设、新三板和北京证券交易所做大做强等重大战略提供支撑。
一、强化核心功能建设，支持中小企业高质量发展
（一）推动特色板块运营，发挥中小企业“苗圃”功能
北京“专精特新”专板于2023年6月30日获中国证监会首批备案通过，并于2023年8月24日正式开板。作为由市经济和信息化局牵头指导，市地方金融管理局、北京证监局联合监管，北股交具体运营的区域性股权市场特色板块，北京“专精特新”专板面向北京市专精特新等优质中小企业提供股债融资、上市培育等综合金融服务。开板以来，北股交从多个维度开展专板建设运营工作。建立与专板相匹配的业务规则体系，推进技术系统搭建工作，开展梯度培育与个性化服务，深化多层次资本市场互联互通。截至2023年末，北京“专精特新”专板企业数量已达200余家，专板企业覆盖新一代信息技术、生物医药、智能制造、新能源、新材料等行业，“专精特新”特色鲜明。
北京市大学生创业板由市人力社保局、北股交共建，清华大学、北京大学、北京工业大学、海淀区人民政府协建。作为全国区域性股权市场首创的服务大学生创新创业的板块，北股交联合高校、孵化器以及专业投资机构，形成“政府+高校+园区+市场+资金”服务模式，帮助大学生创业企业“融资金、享政策、找资源、升智慧、育人才、拓市场”。截至2023年末，大创板展示企业数量334家，注册资本超21亿元，企业累计融资额超100亿元，带动就业人数超7000人。
（二）提供登记托管服务，规范企业健康成长
作为全市唯一一家专业从事非上市股权、债权和其他权益登记托管的服务机构，北股交为企业提供具有公信力的非上市股份公司股权登记、非上市银行业金融机构股权登记以及有限合伙企业财产份额质押登记等服务，帮助企业规范股权管理，为企业融资增信。
通过数据对接共享，为非上市股份公司提供权益确认、初始登记、变更登记、质押登记等企业股权登记服务，股东账户管理、股东名册查询、分红派息等股东权益管理服务，股权转让过程中股权、资金实时划转的“转股通”结算交付系统服务，以及业务历史档案管理及查询出证服务等。此外，还为非上市银行业金融机构提供股权确权、登记、变更、质押冻结等综合性股权管理服务。
为进一步优化营商环境、支持“两区”建设，2023年10月，北股交“股权管家”智能终端平台入驻北京城市副中心政务服务中心，企业通过远程自助的方式即可进入股份登记托管、有限合伙份额质押登记等业务办理流程，还可远程咨询北京“专精特新”专板、新三板等资本市场规范培育服务，切实提高企业办事效率。
截至2023年末，北股交累计登记托管企业2459家。
二、完善多层次资本市场体系，落实首都重大战略部署
（一）推动与新三板和北交所合作对接，打造高层次资本市场的“蓄水池”
北股交坚决贯彻落实《关于高质量建设北京证券交易所的意见》和北京市决策部署，以及2023年北京市金融工作会议提出的“完善多层次金融市场体系，支持北京证券交易所做大做强”要求，以北交所北京服务基地建设为抓手，强化各方协同联动，助力北交所实现高质量扩容。
北股交持续扩充北京服务基地服务范围，加强市区两级基地服务协同，组织多场集中专题培训活动，开展“走进交易所”活动，加强全市新三板后备企业库建设，持续推动服务下沉扩面，先后与昌平区等合作共建北交所区级服务基地。积极推进在京试点落地绿色通道机制和公示审核机制，实现三四板制度型对接。2023年12月，中科仙络成为全国范围内首家适用“绿色通道”机制过审、挂牌新三板的企业，从受理、审核、反馈到通过仅用时25个交易日，吸引了市场的广泛关注，获得主流媒体的宣传报道。此外，北股交参与设立了以北交所和新三板为主题的私募股权投资基金，不断完善服务生态体系。
（二）推动股权投资和创业投资份额转让试点建设，完善私募股权创投基金“募投管退”全链条服务
作为全国首家私募股权和创业投资份额转让平台试点，北股交着力探索符合市场需求的基金份额转让模式，努力将平台打造成为具有市场影响力的私募股权二级市场基础设施服务平台。
北股交组织多场市场活动和专题研究活动，联合行业机构编制了《中国私募股权二级市场白皮书2023》《2023年中国S市场研究报告》《中国私募股权（创投）基金退出研究报告》等多份行业研究报告。全国首创将资本市场金融科技、监管科技创新应用于私募基金份额交易，以区块链为底层技术核心，开发了基于区块链技术的私募基金份额转让和质押登记系统。持续推动生态体系建设，基本覆盖目前主流买方群体，汇聚多家中介服务机构。
截至2023年末，基金份额转让平台累计上线基金份额转让79单，上线基金份额128.52亿份，共计完成52单基金份额转让交易，交易基金份额46.50亿份，交易金额43.23亿元；完成51笔基金份额质押业务，规模达93.29亿元。
（三）推动认股权综合服务平台建设，破解科创企业融资难题
自2022年11月中国证监会批复同意在北股交设立全国首家认股权综合服务平台以来，北股交围绕认股权登记、确权、托管、估值、转让、结算、行权等全生命周期打造综合服务体系，业务触角已覆盖大多数在京开展认股权业务的专业机构，实现了试点工作良好开局。
北股交搭建了服务平台基础设施，全国首创发布了试点业务规则及配套细则等10项制度，开发上线了全国首个认股权登记存证系统，探索推动与商业银行建立系统端口对接。创新推动认股权估值模型研究，为商业银行提供较为精准的认股权估值参考。探索落地认股权综合服务平台与认股权策略主题基金全周期合作的新模式，吸引多种类型的服务机构加入认股权生态体系。
截至2023年末，北股交认股权综合服务试点平台累计完成认股权登记83单，其中认股权登记确权35单，认股权转让、行权1单，涉及融资金额77169.55万元。
三、持续加强公司治理，提升可持续发展能力
（一）坚持党建引领，汇聚实干力量
北股交党支部深入学习宣传贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，贯彻落实中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，坚持党的领导、加强党的建设，持续强化政治功能和组织功能，坚持全面从严治党，推动党的领导融入公司治理，持续优化政治理论学习制度、内容和模式，不断提升党建带群建工作能力，走好首都特色金融发展之路。2023年，北股交党支部被北京国管党委评选为“先进基层党组织”。
（二）推动治理规范，强化风险管控
北股交不断加强公司治理体系建设，持续完善公司治理架构，推动“三会”有序运转。不断优化合规、法务、内控、风险管理体系协同联动机制，加强监管政策和合规知识培训，制定合规风险清单和合规义务清单，健全风控专员制度，筑牢风险控制防线。
（三）坚持以人为本，增强发展凝聚力
响应国家促进应届生就业的政策号召，招聘数名应届毕业生，为高校毕业生就业贡献力量。坚持以人为本，以“聚心、暖心、贴心”的方式，提升员工获得感、增强员工凝聚力。深入推进员工实践历练和专业培训工作，加大轮岗交流、挂职借调工作力度，增强员工实践锻炼，丰富履职经历。经常性组织员工参加政治理论、管理知识和业务技能培训，不断加强典型选树和宣传激励。完善用工制度，保障员工合法权益。做好工会工作，组织各类工会活动，做好暖心工程。
（四）强化安全意识，筑牢安全生产防线
北股交高度重视企业安全管理，不断增强全员安全意识，确保安全生产工作取得实效。深刻汲取丰台区“4.18”火灾事故教训，北股交组织召开全员会议，传达学习习近平总书记关于安全工作的重要论述以及上级安全生产工作会议精神，对安全生产工作进行部署。组织全体员工签订《北股交安全生产和维稳工作承诺书》，将安全生产责任落实落细到人，形成全面覆盖的安全责任体系。组织开展安全生产和火灾隐患大排查大整治，确保消防设施数量充足和性能完好，不断夯实安全生产工作基础。
未来，北股交将围绕自身功能定位，不断完善服务手段，充分发挥创新试点的先行先试优势，积极服务中小企业高质量发展，持续提升金融服务实体经济能力，为完善首都多层次资本市场体系打造北京样板。